香港淡仓申报义务

本文是对香港证券及期货事务监察委员会(“SFC”)有关特定香港挂牌证券的卖空及大量空头持仓的相关规则条例的总结。盈透提供下列信息是为方便客户,不担保信息的绝对准确或完整。这些规则可能会有后续更改,持有大量空头头寸的投资人应直接访问SFC网站查看SFC规定。

概述

香港规则条例现要求凡持有恒生指数、恒生中国企业指数成分股及其他SFC指定的金融公司特定香港挂牌股票的空头头寸价值超过三千万港币、或超过股票市值的0.02%的股票实益拥有人,每周将这些头寸上报。受此规则限制的股票列出如下:

http://www.sfc.hk/sfc/html/EN/ … ie…

所持头寸受此规则限制的投资人应直接在SFC注册。注册、注册过程说明均在下列链接中注明。
申报必须每周进行,在后一周的第二个工作日末前完成。
注册及申报链接请见:

https://portal.sfc.hk/dsp/gate … rB…

准则、说明及常见问题集合:

带有法规链接的SFC公告
空头头寸表格、准则、参考资料及指定股票列表
订阅SFC警报服务(选择空头头寸申报相关事宜)
法规与规则
要了解更多详情,请访问SFC网站:http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/及/或将特定问题通过电邮提交到shortpositions@sfc.hk

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